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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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单选题

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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、 I、III、IV

B、 II、III

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案：C

应知应会理论试题

50.下列行为中，涉嫌内幕交易的是().I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

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7.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期()。

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18.关于公开募集的基金中基金【FOF】，以下表述正确的是()。

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12.某私募基金管理人为了基金募集，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

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21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()

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5.估值调整条款潜在触发条件一般不包括().

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43.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是().

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16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。

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应知应会理论试题

2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、 I、III、IV

B、 II、III

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案：C

相关题目

A. I、II

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III

解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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A. II、III

B. I、II、III

C. I、II

D. III

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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. I、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

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