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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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6，某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为()

A、 21.1%

B、 11.1%

C、 -11%

D、 -7.27%

答案：B

应知应会理论试题

17.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

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16.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金，某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息，以下说法正确的是().

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20.关于大宗商品投资，以下表述错误的是()。

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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是()。

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2.下列行为中，涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

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10.关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()。

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4.基金管理人对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

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32.基金会计的核算主体为()

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应知应会理论试题

6，某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为()

A、 21.1%

B、 11.1%

C、 -11%

D、 -7.27%

答案：B

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17.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

A. 30

B. 15

C. 20

D. 25

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16.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金，某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息，以下说法正确的是().

A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金

B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕

C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

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20.关于大宗商品投资，以下表述错误的是()。

A. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. 大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是()。

A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任

C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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2.下列行为中，涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、II

D. I、II、III

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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A. 买空交易

B. 现货交易

C. 期货交易

D. 卖空交易

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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

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10.关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A. 公募基金的投资决策

B. 公募基金的销售

C. 公募基金的销售支付

D. 公募基金的份额登记

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4.基金管理人对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

A. II.IV

B. II、III

C. I、II、III

D. III、IV

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32.基金会计的核算主体为()

A. 企业

B. 基金管理人

C. 证券投资基金

D. 基金托管人

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