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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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7.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()

A、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

B、 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

C、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

D、 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

答案:A

应知应会理论试题
8.下列选项中,不属于另类投资优点的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-80f2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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41.以下不属于资产管理特征的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2480-c0ce-c6c67cd49a00.html
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10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-dc2c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-cd6e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3237-c0ce-c6c67cd49a00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c48c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-5ad9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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10.关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-84d4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()
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应知应会理论试题

7.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()

A、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

B、 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

C、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

D、 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

答案:A

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应知应会理论试题
相关题目
8.下列选项中,不属于另类投资优点的是()。

A. 另类投资信息透明度较高

B. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化

C. 另类投资产品大多数具有”抗通胀”特性

D. 另类投资可以分散风险

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41.以下不属于资产管理特征的是()

A. 从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B. 从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

C. 从收益特征来看,具有增值的特点

D. 从参与方来看,包括委托方和受托方

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10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. III

B. II、III

C. I、II、III

D. I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-dc2c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. II、Ⅲ

B. I、Ⅲ

C. I、IV

D. II、IV

解析:解析:本题考查运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-cd6e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是()。

A. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

B. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

C. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

D. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。

A. 内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. 股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. 一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. 贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c48c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。

A. 被依法取消基金管理资格

B. 基金管理人连续三年亏损

C. 被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 被基金份额持有人大会解任

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10.关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是()。

A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高

B. 可赎回条款是债券投资者的权利

C. 可赎回条款不利于债券发行人

D. 可回售条款降低了债券投资者的风险

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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()

A. 60万元,8.1万元

B. 60万元,3.1万元

C. 160万元,8.1万元

D. 160万元,3.1万元

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