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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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8.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A、 公司客户申赎记录

B、 公司产品开发计划

C、 拟投资上市公司已公布的年报

D、 公司投资标的备选库

答案:C

应知应会理论试题
12.关于财务报表,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e140-c0ce-c6c67cd49a00.html
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8.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4ae1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f4e2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4d28-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-70a1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2b7b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-282e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-831c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.关于金融资产,以下描述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3fca-c0ce-c6c67cd49a00.html
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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2256-c0ce-c6c67cd49a00.html
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单选题
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应知应会理论试题

8.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A、 公司客户申赎记录

B、 公司产品开发计划

C、 拟投资上市公司已公布的年报

D、 公司投资标的备选库

答案:C

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应知应会理论试题
相关题目
12.关于财务报表,以下表述错误的是()

A. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

B. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

C. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

D. 利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

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8.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

A. I、II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4ae1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

A. 最少72个小时

B. 最多24个小时

C. 最多72个小时

D. 最少24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f4e2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. I、III

B. II、IV

C. II、III

D. I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4d28-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-70a1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2b7b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. I、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-282e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A. I、II、III、IV

B. I、II

C. II

D. I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-831c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.关于金融资产,以下描述错误的是()。

A. 资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C. 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

D. 金融资产具有稳定的升值空间

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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A. 买空交易

B. 现货交易

C. 期货交易

D. 卖空交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2256-c0ce-c6c67cd49a00.html
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