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应知应会理论试题
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10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 III

B、 II、III

C、 I、II、III

D、 I、II

答案:D

应知应会理论试题
45.货币市场工具一般是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2d9c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f713-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4fa2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ea9c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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28.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-077c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ba51-c0ce-c6c67cd49a00.html
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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-fe58-c0ce-c6c67cd49a00.html
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28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6e78-c0ce-c6c67cd49a00.html
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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-46d8-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.(私募股权)关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-db86-c0ce-c6c67cd49a00.html
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单选题
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应知应会理论试题

10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 III

B、 II、III

C、 I、II、III

D、 I、II

答案:D

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应知应会理论试题
相关题目
45.货币市场工具一般是指()。

A. 长期的、具有低流动性的低风险证券

B. 长期的、具有高流动性的无风险证券

C. 短期的、具有低流动性的无风险证券

D. 短期的、具有高流动性的低风险证券

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27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

C. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

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14.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A. I、IV

B. III、IV

C. II、III

D. II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4fa2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D. 基金销售机构

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28.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是()

A. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

B. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

C. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

D. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量

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2.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()

A. 为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. 为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. 邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()

A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

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28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

D. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告。

A. 一个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 两个月

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15.(私募股权)关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是()。

A. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任

B. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任。入伙协议另有约定的,从其约定

C. 新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

D. 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

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