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应知应会理论试题
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11.关于流动性,以下表述错误的是()

A、 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B、 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

C、 投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

D、 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

答案:C

应知应会理论试题
1.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-a49d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-cc6d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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5.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d09c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.以下不符合基金暂停估值条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8d0c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1798-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b96a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于混合型基金,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-69df-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-068b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-044f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

11.关于流动性,以下表述错误的是()

A、 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B、 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

C、 投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

D、 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

答案:C

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应知应会理论试题
相关题目
1.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. II、IV

B. II、Ⅲ、IV

C. I、II、Ⅲ、IV

D. I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-a49d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于()。

A. 流动性风险

B. 市场风险

C. 道德风险

D. 信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-cc6d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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5.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A. II、III

B. I、II、III

C. III、IV

D. II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d09c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.以下不符合基金暂停估值条件的是()。

A. 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B. .基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C. .基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. .发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

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35.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. I、II、III

B. I、III

C. II、III

D. I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1798-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. 二者都直接参与到交易中

B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. 二者的利润来源相同

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26.关于混合型基金,以下表述错误的是()。

A. 混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金

B. 混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C. 偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D. 偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-69df-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。

A. 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

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32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

A. 1833.33万元

B. 1241.84万元

C. 1696.39万元

D. 1787.88万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-044f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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