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应知应会理论试题
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13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A、 II、III、IV

B、 I、II、III

C、 I、III、IV

D、 III、IV

答案:D

应知应会理论试题
10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-dc2c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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20.关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-f455-c0ce-c6c67cd49a00.html
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18.衡量货币市场基金的风险指标主要有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-657a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.(私募股权)在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是().I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-c7d4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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38.关于零息债券,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1dda-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b96a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4464-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-01e3-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e7ec-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c932-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A、 II、III、IV

B、 I、II、III

C、 I、III、IV

D、 III、IV

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相关题目
10.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. III

B. II、III

C. I、II、III

D. I、II

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20.关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. 大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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18.衡量货币市场基金的风险指标主要有()

A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. 久期、β系数和投资对象的信用评级

D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

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7.(私募股权)在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是().I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. IV、I、II、III

B. IV、I、III、II

C. I、III、IV.II

D. I、IV、III、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-c7d4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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38.关于零息债券,以下表述正确的是()

A. 溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

B. 贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金

C. 溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

D. 贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

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45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. 二者都直接参与到交易中

B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. 二者的利润来源相同

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9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. I、II、IV

B. II、IV

C. II、III

D. III、IV

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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. I、II、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

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15.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A. II、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e7ec-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. I、III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

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