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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

A、 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

B、 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

C、 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D、 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

答案:A

应知应会理论试题
12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-55e2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-201e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-044f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-068b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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42.(私募股权)某股权投资基金已投资A.B.C三个项目,A项目当前价值为3亿元,B项目当前价值为2亿元,C项目当前价值为1亿元。此外,基金资产还包括5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1,000万元,则当前基金的净值为()亿元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-1bcf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6342-c0ce-c6c67cd49a00.html
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8.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d734-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0e8a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3016-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
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单选题
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应知应会理论试题

14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

A、 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

B、 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

C、 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D、 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

答案:A

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应知应会理论试题
相关题目
12.关于投资者的投资限制,以下表述错误的是()。

A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

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39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()

A. 场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

B. 黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性

C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

D. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性

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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

A. 1833.33万元

B. 1241.84万元

C. 1696.39万元

D. 1787.88万元

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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。

A. 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

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42.(私募股权)某股权投资基金已投资A.B.C三个项目,A项目当前价值为3亿元,B项目当前价值为2亿元,C项目当前价值为1亿元。此外,基金资产还包括5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1,000万元,则当前基金的净值为()亿元。

A. 6

B. 6.4

C. 6.5

D. 5.9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-1bcf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是()

A. 期货合约和远期合约都以场外交易为主

B. 期货合约和远期合约都是标准化合约

C. 期货合约比远期合约的实物交割比例低

D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

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8.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A. 公司客户申赎记录

B. 公司产品开发计划

C. 拟投资上市公司已公布的年报

D. 公司投资标的备选库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d734-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指()

A. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. 基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0e8a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. II、III

B. I、IV

C. II、IV

D. I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3016-c0ce-c6c67cd49a00.html
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