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应知应会理论试题
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22.关于交易成本,以下表述错误的是()。

A、 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

B、 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C、 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

D、 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

答案:C

应知应会理论试题
3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-35a0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-20cd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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18.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-589a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。
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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-8433-c0ce-c6c67cd49a00.html
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48.下列行为中,构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3452-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d96b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e377-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。
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应知应会理论试题

22.关于交易成本,以下表述错误的是()。

A、 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

B、 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C、 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

D、 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

答案:C

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相关题目
3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. I、II.III、IV

B. I、II、IV

C. II、IV

D. II、III、IV

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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. 43和7.2

B. 40和6.66

C. 41和6.85

D. 42和7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是()。

A. 主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B. 主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C. 主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

D. 投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

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18.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()

A. 另类投资产品收益的标准差较小,能分散投资组合的风险

B. 纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. 另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全

D. 纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

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7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A. 编制基金财务会计报告

B. 安全保管基金财产

C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。

A. 零息债券

B. 结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D. 可赎回债券

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48.下列行为中,构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3452-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、IV

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13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、III、IV

D. III、IV

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17.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

A. 30

B. 15

C. 20

D. 25

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