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应知应会理论试题
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23.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A、 I、II、III

B、 I、II、III、IV

C、 II、III

D、 I、II

答案:C

应知应会理论试题
4.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-c052-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-19c2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f713-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3c2a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e740-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-51d4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.关于基金职业道德规范,下列表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-567c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d505-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-75d0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e377-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

23.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A、 I、II、III

B、 I、II、III、IV

C、 II、III

D、 I、II

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相关题目
4.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A. II.IV

B. II、III

C. I、II、III

D. III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-c052-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. 认沽期权

B. 认购期权

C. 欧式期权

D. 美式期权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-19c2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

C. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3c2a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. I、III

B. III、IV

C. I、IV

D. II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e740-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),

A. 市场风险

B. 道德风险

C. 信用风险

D. 流动性风险

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17.关于基金职业道德规范,下列表述错误的是()。

A. 基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D. 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

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7.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()

A. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

B. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

C. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

D. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d505-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. II、III

B. I、II、III

C. I、II

D. III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-75d0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、III、IV

D. III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e377-c0ce-c6c67cd49a00.html
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