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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()

A、 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B、 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C、 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D、 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

答案:C

应知应会理论试题
43.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b430-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.货币市场工具一般是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2d9c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下属于基金经理职责的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7a33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.(私募股权)某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-c53f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f4e2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于混合型基金,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-69df-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2b7b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.被投资企业境内IPO市场不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e061-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4d28-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-2302-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
题目内容
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单选题
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应知应会理论试题

24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()

A、 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B、 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C、 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D、 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

答案:C

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应知应会理论试题
相关题目
43.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是().

A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

C. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b430-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.货币市场工具一般是指()。

A. 长期的、具有低流动性的低风险证券

B. 长期的、具有高流动性的无风险证券

C. 短期的、具有低流动性的无风险证券

D. 短期的、具有高流动性的低风险证券

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33.以下属于基金经理职责的是().

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

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6.(私募股权)某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于()。

A. 从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. 侵占、挪用基金财产

C. 基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

A. 最少72个小时

B. 最多24个小时

C. 最多72个小时

D. 最少24个小时

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26.关于混合型基金,以下表述错误的是()。

A. 混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金

B. 混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C. 偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D. 偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-69df-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2b7b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.被投资企业境内IPO市场不包括()。

A. 科创板

B. 创业板

C. 主板

D. 全国中小企业股份转让系统

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13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. I、III

B. II、IV

C. II、III

D. I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4d28-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. III、II

B. II、I

C. III、I

D. II、III

解析:解析:本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托(契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行,分配顺序的灵活性相对较低。综上,III、I项符合题意,故本题选C选项。

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