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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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26.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()。

A、基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒

B、基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

D、基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性

答案：B

应知应会理论试题

32.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

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5.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

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19.关于基金利润来源，以下表述正确的是()。

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45.在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言，基金管理人拥有较高程度决策权的是()，收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

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42.(私募股权)某股权投资基金已投资A.B.C三个项目，A项目当前价值为3亿元，B项目当前价值为2亿元，C项目当前价值为1亿元。此外，基金资产还包括5，000万元银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1，000万元，则当前基金的净值为()亿元。

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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送，属于()。

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12.某私募基金管理人为了基金募集，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内，披露基金年度报告。

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单选题

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应知应会理论试题

26.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()。

A、基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒

B、基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

D、基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性

答案：B

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32.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. 港币

B. 人民币

C. 人民币或港币

D. 美元

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5.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. I、II、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、II、III

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19.关于基金利润来源，以下表述正确的是()。

A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. 买入返售金融资产收入属于投资收益

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45.在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言，基金管理人拥有较高程度决策权的是()，收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. III、II

B. II、I

C. III、I

D. II、III

解析：解析:本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项，信托(契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项，公司型基金缴纳公司所得税之后，税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配顺序的灵活性相对较低。综上，III、I项符合题意，故本题选C选项。

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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

A. 最少72个小时

B. 最多24个小时

C. 最多72个小时

D. 最少24个小时

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42.(私募股权)某股权投资基金已投资A.B.C三个项目，A项目当前价值为3亿元，B项目当前价值为2亿元，C项目当前价值为1亿元。此外，基金资产还包括5，000万元银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1，000万元，则当前基金的净值为()亿元。

A. 6

B. 6.4

C. 6.5

D. 5.9

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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

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3.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送，属于()。

A. 流动性风险

B. 市场风险

C. 道德风险

D. 信用风险

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12.某私募基金管理人为了基金募集，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

A. 承诺本金跟存在银行一样安全

B. 在街头派发宣传单

C. 聘请300名人员

D. 以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

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10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内，披露基金年度报告。

A. 一个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 两个月

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