APP下载
首页
>
财会金融
>
应知应会理论试题
搜索
应知应会理论试题
题目内容
(
单选题
)
27,某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在()

A、 销售合规性风险

B、 投资合规性风险

C、 反洗钱合规性风险

D、 信息披露合规性风险

答案:D

应知应会理论试题
15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5e5a-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
20.关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6a48-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
11.与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-86f8-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b96a-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
29.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-fc1f-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
39.以下不属于基金宣传推介材料的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-8625-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
24.以下属于债券投资系统性风险的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6588-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-67ab-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-37c7-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
应知应会理论试题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
应知应会理论试题

27,某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在()

A、 销售合规性风险

B、 投资合规性风险

C、 反洗钱合规性风险

D、 信息披露合规性风险

答案:D

分享
应知应会理论试题
相关题目
15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()

A. 双方可以协商确定利息的归属

B. 归资金融入方所有

C. 归资金融出方所有

D. 归逆回购方所有

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5e5a-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
20.关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()

A. 直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失

B. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

C. 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度

D. 直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6a48-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
11.与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素.

A. 转换价格

B. 转换期限

C. 票面利率

D. 标的股票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-86f8-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. 二者都直接参与到交易中

B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. 二者的利润来源相同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b96a-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
29.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A. 投资者适当性匹配意见

B. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

C. 告知可能影响投资人利益的重要情况

D. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-fc1f-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
39.以下不属于基金宣传推介材料的是()。

A. 为推介基金公开出版的资料

B. 推介基金的群发短信

C. 营业网点发布的基金宣传单

D. 指定媒体发布的基金分红公告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-8625-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
24.以下属于债券投资系统性风险的是().

A. 信用债交易流动性不足

B. 通货膨胀

C. 债券信用评级被下调

D. 发行方宣布回购债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6588-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A. 告知可能影响投资人利益的重要情况

B. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C. 投资者适当性匹配意见

D. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-67ab-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-37c7-c0ce-c6c67cd49a00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载