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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A、 12.5%

B、 10%

C、 18.75%

D、 15%

答案:A

应知应会理论试题
46.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-25b2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ea9c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.关于做市商,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5847-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.资产管理的参与方包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-468e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-068b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7b6e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1328-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7ebf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A、 12.5%

B、 10%

C、 18.75%

D、 15%

答案:A

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应知应会理论试题
相关题目
46.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. I、II、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-25b2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.以下不能召集基金份额持有人大会的是()。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D. 基金销售机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ea9c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.关于做市商,以下表述错误的是()。

A. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B. .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C. .做市商本身应当拥有大量可交易证券

D. .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5847-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. 43和7.2

B. 40和6.66

C. 41和6.85

D. 42和7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.资产管理的参与方包括()

A. 固定资产和非固定资产

B. 委托方和受托方

C. 资金的需求方和提供方

D. 股票、债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-468e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。

A. 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-068b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。

A. 较短,较小,高.

B. 较长,较大,高

C. 较短,较大,低

D. 较长,较小,低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7b6e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1328-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A. 编制基金财务会计报告

B. 安全保管基金财产

C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7ebf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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