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应知应会理论试题
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A、 II、III

B、 I、IV

C、 II、IV

D、 I、III

答案:D

应知应会理论试题
14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-d6a2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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25.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0085-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5e5a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-fc1f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.基金会计的核算主体为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-77f9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.(私募股权)根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0e33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-20cd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-282e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
题目内容
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单选题
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应知应会理论试题

46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A、 II、III

B、 I、IV

C、 II、IV

D、 I、III

答案:D

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应知应会理论试题
相关题目
14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. 43和7.2

B. 40和6.66

C. 41和6.85

D. 42和7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是().

A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-d6a2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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25.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有()

A. 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易

B. 随机向投资者进行报价

C. 以自有资金和债券与投资者进行交易

D. 仅向投资者卖出债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0085-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()

A. 双方可以协商确定利息的归属

B. 归资金融入方所有

C. 归资金融出方所有

D. 归逆回购方所有

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5e5a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A. 投资者适当性匹配意见

B. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

C. 告知可能影响投资人利益的重要情况

D. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-fc1f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.基金会计的核算主体为()

A. 企业

B. 基金管理人

C. 证券投资基金

D. 基金托管人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-77f9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.(私募股权)根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().

A. 从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B. 以”基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

C. 私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准

D. 私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0e33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是()。

A. 主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B. 主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C. 主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

D. 投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. I、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-282e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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