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应知应会理论试题
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A、 II、IV

B、 I、II、III

C、 II、III、IV

D、 I、II、IV

答案:A

应知应会理论试题
2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c932-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e7ec-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-f22e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-19c2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-60ce-c0ce-c6c67cd49a00.html
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34.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-09af-c0ce-c6c67cd49a00.html
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-36aa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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23.关于清算退出,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ed8e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()
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20.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-9aa4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A、 II、IV

B、 I、II、III

C、 II、III、IV

D、 I、II、IV

答案:A

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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. I、III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c932-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A. II、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e7ec-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. 买入返售金融资产收入属于投资收益

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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. 认沽期权

B. 认购期权

C. 欧式期权

D. 美式期权

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16.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是().

A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

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34.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

A. 基金投资标的备选库

B. 被投资企业上市计划

C. 被投资企业产品开发计划

D. 某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-09af-c0ce-c6c67cd49a00.html
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-36aa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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23.关于清算退出,以下表述错误的是()。

A. 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的,应当进行解散清算

B. 有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成

C. 清算退出包括解散清算和破产清算

D. 破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ed8e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()

A. 基金管理公司的费用支出核算

B. 基金持有证券的权益核算

C. 基金申购与赎回核算

D. 基金资产估值核算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6c6b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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20.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()

A. B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年

B. 在其官网宣传发展战略和投资策略

C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. 通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见

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