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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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3.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,”XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是()。

A、 向客户推介”XX宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

B、 根据历史业绩,向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款

C、 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆,资金使用方便灵活

D、 向在该行办理存款的客户宣传”XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品

答案:A

应知应会理论试题
36.基金份额的发售由()负责办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7fcd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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18.衡量货币市场基金的风险指标主要有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-657a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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11.与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-86f8-c0ce-c6c67cd49a00.html
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28.股权投资基金投资阶段的一般程序包括()。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f94b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()
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5.相对期货而言,远期合约()。
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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34.相对估值法常见的估值比率包括()。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1597-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c932-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
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单选题
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应知应会理论试题

3.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,”XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是()。

A、 向客户推介”XX宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

B、 根据历史业绩,向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款

C、 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆,资金使用方便灵活

D、 向在该行办理存款的客户宣传”XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品

答案:A

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应知应会理论试题
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36.基金份额的发售由()负责办理。

A. 基金管理人

B. 基金注册登记机构

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

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18.衡量货币市场基金的风险指标主要有()

A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. 久期、β系数和投资对象的信用评级

D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

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11.与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素.

A. 转换价格

B. 转换期限

C. 票面利率

D. 标的股票

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28.股权投资基金投资阶段的一般程序包括()。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. II、III、IV

B. I、II.III

C. I、II、IV

D. I.III、IV

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3.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()

A. 通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

B. 股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

C. 基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D. 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

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5.相对期货而言,远期合约()。

A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

B. 流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低

C. 流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D. 流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7937-c0ce-c6c67cd49a00.html
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14.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. 43和7.2

B. 40和6.66

C. 41和6.85

D. 42和7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5ad6-c0ce-c6c67cd49a00.html
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34.相对估值法常见的估值比率包括()。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

A. I、II、III

B. I.II

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1597-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. I、III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

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2.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、II

D. I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3336-c0ce-c6c67cd49a00.html
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