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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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6.资产管理的参与方包括()

A、 固定资产和非固定资产

B、 委托方和受托方

C、 资金的需求方和提供方

D、 股票、债券

答案:B

应知应会理论试题
10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-46d8-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-bd99-c0ce-c6c67cd49a00.html
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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7102-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-01e3-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f4e2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7744-c0ce-c6c67cd49a00.html
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30.货币市场工具一般是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7398-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2b7b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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42.假设某投资者持有10,000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金红利()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b232-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.(私募股权)关于股权投资基金监管,以下表述错误的是().
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应知应会理论试题

6.资产管理的参与方包括()

A、 固定资产和非固定资产

B、 委托方和受托方

C、 资金的需求方和提供方

D、 股票、债券

答案:B

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相关题目
10.公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告。

A. 一个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 两个月

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3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().

A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

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1.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A. 6

B. 1

C. 2

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7102-c0ce-c6c67cd49a00.html
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A. I、II、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-01e3-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.股权投资基金在募集过程中的投资冷静期()。

A. 最少72个小时

B. 最多24个小时

C. 最多72个小时

D. 最少24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f4e2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()

A. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

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30.货币市场工具一般是指()。

A. 长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. 短期的、具有低流动性的无风险证券

C. 短期的、具有高流动性的低风险证券

D. 长期的、具有低流动性的低风险证券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7398-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-2b7b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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42.假设某投资者持有10,000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金红利()元。

A. 1.635,5000

B. 1.630,500

C. 1.585,500

D. 1.135,5000

解析:解析:基金份额净值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500(元)。

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19.(私募股权)关于股权投资基金监管,以下表述错误的是().

A. 股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动

B. 保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标

C. 维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础

D. 从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理

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