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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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10.关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A、 公募基金的投资决策

B、 公募基金的销售

C、 公募基金的销售支付

D、 公募基金的份额登记

答案:A

应知应会理论试题
27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f713-c0ce-c6c67cd49a00.html
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8.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4ae1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-282e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6c52-c0ce-c6c67cd49a00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3016-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-5ad9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4236-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.基金会计的核算主体为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-77f9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-67ab-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
题目内容
(
单选题
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应知应会理论试题

10.关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。

A、 公募基金的投资决策

B、 公募基金的销售

C、 公募基金的销售支付

D、 公募基金的份额登记

答案:A

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应知应会理论试题
相关题目
27.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

C. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f713-c0ce-c6c67cd49a00.html
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8.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

A. I、II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4ae1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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47.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A. I、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-282e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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27.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().

A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. II、III

B. I、IV

C. II、IV

D. I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3016-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。

A. 被依法取消基金管理资格

B. 基金管理人连续三年亏损

C. 被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 被基金份额持有人大会解任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-5ad9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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26.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

A. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

D. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-02bd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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8.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、IV

D. I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4236-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.基金会计的核算主体为()

A. 企业

B. 基金管理人

C. 证券投资基金

D. 基金托管人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-77f9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A. 告知可能影响投资人利益的重要情况

B. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C. 投资者适当性匹配意见

D. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

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