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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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16.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是().

A、 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B、 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C、 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D、 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

答案:A

应知应会理论试题
19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-f22e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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24.关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-f073-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-892c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-068b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ed91-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.基金份额的发售由()负责办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7fcd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-70a1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。
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20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e740-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

16.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是().

A、 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B、 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C、 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D、 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

答案:A

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19.关于基金利润来源,以下表述正确的是()。

A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. 买入返售金融资产收入属于投资收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-f22e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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24.关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是()。

A. 非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B. 上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C. 上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D. 非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

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12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A. I、II、III、IV

B. I、IV

C. II、IV

D. I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-892c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。

A. 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

A. 单位或个人的推荐材料

B. 最近十个完整会计年度的业绩

C. 知名媒体的推荐报告

D. 基金的投资业绩预测

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ed91-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.基金份额的发售由()负责办理。

A. 基金管理人

B. 基金注册登记机构

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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7.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。

A. 无法确定

B. 等于5年

C. 大于5年

D. 小于5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-48b3-c0ce-c6c67cd49a00.html
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20.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. I、III

B. III、IV

C. I、IV

D. II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e740-c0ce-c6c67cd49a00.html
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