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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()

A、基金管理公司的费用支出核算

B、基金持有证券的权益核算

C、基金申购与赎回核算

D、基金资产估值核算

答案：A

应知应会理论试题

17.被投资企业境内IPO市场不包括()。

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2.下列行为中，涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

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21.2017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10，000万元，股票市值150，000万元，应收股利1，000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2，400万元，基金份额为100，000万份。当日该基金资产份额净值是()元。

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43.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是().

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4.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

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8.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是()I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

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1.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是()。

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5.估值调整条款潜在触发条件一般不包括().

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15.关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是()。

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7.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期()。

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应知应会理论试题

21.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()

A、基金管理公司的费用支出核算

B、基金持有证券的权益核算

C、基金申购与赎回核算

D、基金资产估值核算

答案：A

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17.被投资企业境内IPO市场不包括()。

A. 科创板

B. 创业板

C. 主板

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A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、II

D. I、II、III

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A. 1.6

B. 1.62

C. 1.55

D. 1.58

解析：解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元)，该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元)，基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元)，基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。

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43.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是().

A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C. 关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

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A. II、III、IV

B. I、II、III

C. II、IV

D. I、II、IV

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