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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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9.以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A、 I、II、III、IV

B、 I、II

C、 II

D、 I、II、III

答案：A

应知应会理论试题

19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回

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31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

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6.资产管理的参与方包括()

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50.下列行为中，涉嫌内幕交易的是().I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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14.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

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27.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()。

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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算，基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算，基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算，基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().

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17.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

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27.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().

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单选题

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应知应会理论试题

9.以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

A、 I、II、III、IV

B、 I、II

C、 II

D、 I、II、III

答案：A

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19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的外理方式有()I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回

A. I、II、III

B. I、III

C. I、II

D. II、III

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A. II、III

B. I、II、III

C. I、II

D. III

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6.资产管理的参与方包括()

A. 固定资产和非固定资产

B. 委托方和受托方

C. 资金的需求方和提供方

D. 股票、债券

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A. I、II

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III

解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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A. I、IV

B. III、IV

C. II、III

D. II、IV

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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

A. 单位或个人的推荐材料

B. 最近十个完整会计年度的业绩

C. 知名媒体的推荐报告

D. 基金的投资业绩预测

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