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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是()I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A、 I、II、III、IV

B、 I、IV

C、 II、IV

D、 I、II、III

答案：D

应知应会理论试题

43.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

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11.关于流动性，以下表述错误的是()

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18.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10，000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()

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16.关于公募证券投资基金的特点，以下表述正确的包括()。I.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是()。

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4.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

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26.关于混合型基金，以下表述错误的是()。

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33.以下属于基金经理职责的是().

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44.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

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应知应会理论试题

12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是()I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A、 I、II、III、IV

B、 I、IV

C、 II、IV

D、 I、II、III

答案：D

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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

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11.关于流动性，以下表述错误的是()

A. 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B. 如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求

C. 投资者投资于流动性越高的资产，可以得到更高的预期收益

D. 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本

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18.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10，000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()

A. 1.222元，9，800份

B. 1.220元，10，000份

C. 1.202元，10，000份

D. 1.022元，10，000份

解析：解析:在基金投资者选择现金分红的方式时，其所拥有的基金份额并不发生改变，在这样的情况下，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元，即每份分配0.02元，除息后单位基金净值=1.222-0.02=1.202(元)，小李所持有的份额依旧为10000份。

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16.关于公募证券投资基金的特点，以下表述正确的包括()。I.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、III、IV

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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

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33.关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是()。

A. 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

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4.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、IV

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26.关于混合型基金，以下表述错误的是()。

A. 混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金

B. 混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C. 偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D. 偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

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33.以下属于基金经理职责的是().

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

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44.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

A. 服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求

B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

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