A、 系统打印的《客户凭证状态登记簿》
B、 客户出具的公函
C、 该号段凭证出售时的凭证复印件
D、 营业网点出具的证明
答案:B
解析:
A、 系统打印的《客户凭证状态登记簿》
B、 客户出具的公函
C、 该号段凭证出售时的凭证复印件
D、 营业网点出具的证明
答案:B
解析:
A. 设计符合当地监管期望的系统控制。
B. 根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。
C. 采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。
D. 采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。
E. 建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。
F. 通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。
解析:
解析:
A. 审慎均衡原则
B. 风险为本原则
C. 勤勉尽责原则
D. 以上都是
解析:
A. 警告至记过处分
B. 核减绩效收入500-1000 元
C. 记大过至撤职处分
D. 记大过至降级处分
解析:
解析:
A. 存款人被解散
B. 存款人被宣告破产
C. 存款人被吊销营业执照
D. 存款人因迁址需要变更开户银行
解析:
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
解析:
解析:
A. 票幅长边与标准规格相差2%以上
B. 票幅宽边与标准规格相差4%以上
C. 票幅长边与标准规格相差4%以上
D. 票幅宽边与标准规格相差2%以上
解析:
A. 金色,蓝色,一条亮光带
B. 绿色,金色,一束反射光
C. 蓝色,绿色,一束反射光
D. 金色,绿色,一条亮光带
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