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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

A、责令限期改正

B、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C、处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D、移交金融监管机构处理。

答案：C

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营业网点可以为客户办理无卡或无折的余额查询业务。（）

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关于存款人银行结算账户管理的下列表述中，不符合法律规定的是（）。

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发现以前年度错账的，通过（）处理。

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反洗钱行政主管部门和其他依法行使反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪交易活动，应当及时向侦查机关报告。（）

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大额和可疑交易报告员、信息员发生变更的，金融机构要及时将变更情况及人员名单报备当地人民银行分支行和上级行反洗钱管理部门。（）

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手工清分是指银行柜面员工按照《不宜流通人民币挑剔标准》挑出残损币。（）

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违规办理票据的撤销、退款、未用注销的，核减绩效收入()元

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《公安部、中人民银行关于进一步加强反假币工作的通知》（公通字｛2009｝43号）规定：金融机构在办理假币收缴业务过程中，应按照公安机关的要求详细登记假币持有人的（）等情况，并及时通报公安机关。

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《银行业机构现金整点中心发现假币解缴单》主表部分包括（）及数量、来源网点或单位等项目。

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在支付清算业务办理中，有下列（）情形之一的，核减绩效收入 500-1000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。

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单选题

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

A、责令限期改正

B、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C、处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D、移交金融监管机构处理。

答案：C

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营业网点可以为客户办理无卡或无折的余额查询业务。（）

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关于存款人银行结算账户管理的下列表述中，不符合法律规定的是（）。

A. 存款人应以实名开立个人银行结算账户

B. 存款人不得出租银行结算账户

C. 存款人可以出借银行结算账户

D. 存款人不得利用银行结算账户套取银行信用

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发现以前年度错账的，通过（）处理。

A. 抹账交易

B. 红字同方向冲正

C. 蓝字反方向补记，但不得更改错账年度的会计报表

D. 以上方式都可以

解析：

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反洗钱行政主管部门和其他依法行使反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪交易活动，应当及时向侦查机关报告。（）

解析：

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大额和可疑交易报告员、信息员发生变更的，金融机构要及时将变更情况及人员名单报备当地人民银行分支行和上级行反洗钱管理部门。（）

解析：

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手工清分是指银行柜面员工按照《不宜流通人民币挑剔标准》挑出残损币。（）

解析：

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违规办理票据的撤销、退款、未用注销的，核减绩效收入()元

A. 500-1000

B. 1000-1500

C. 1000-3000

D. 1500-2000

解析：

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《公安部、中人民银行关于进一步加强反假币工作的通知》（公通字｛2009｝43号）规定：金融机构在办理假币收缴业务过程中，应按照公安机关的要求详细登记假币持有人的（）等情况，并及时通报公安机关。

A. 身份信息

B. 住址

C. 联系方式

D. 假币来源

解析：

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《银行业机构现金整点中心发现假币解缴单》主表部分包括（）及数量、来源网点或单位等项目。

A. 版别

B. 券别

C. 冠字号码

D. 制作方式

E. 金额

解析：

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在支付清算业务办理中，有下列（）情形之一的，核减绩效收入 500-1000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。

A. 未按支付系统运行时间办理业务，影响客户资金使用或引发经济纠纷的

B. 未按规定对所辖机构发起的大额业务进行授权，造成客户资金延迟支付的

C. 未按规定发起查询类信息或收到查询类信息超期回复、未回复或回复有误的

D. 未按原始凭证内容发出查询查复信息类业务的

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