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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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在审核了金融机构反洗钱风险评估后，新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险？（）

A、风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务

B、风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源

C、此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性

D、风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划

答案：A

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对账中心原则上应于次月（）内完成当期对账工作。

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如单位通知存款已办理通知手续而不支取的，通知期限内不计息。

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纸质银行承兑汇票的付款期限，最长不得超过（）。

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未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）

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客户存在非税业务签约关系，在没有解约的情况下可以直接办理销户。（）

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客户要求变更法定代表人的，金融机构应当重新识别客户。（）

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境外有关部门以涉恐为由，要求境内金融机构提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）。

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对公单户结息可在（）办理。

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银行承兑汇票到期，承兑申请人未能足额交存票款，对尚未扣回的承兑金额按（）计收利息。

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智能柜面代收交警罚没款时，仅支持转账缴费。（）

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(

单选题

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

在审核了金融机构反洗钱风险评估后，新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险？（）

A、风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务

B、风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源

C、此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性

D、风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划

答案：A

解析：

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对账中心原则上应于次月（）内完成当期对账工作。

A. 十日

B. 十五日

C. 二十日

D. 二十五日

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如单位通知存款已办理通知手续而不支取的，通知期限内不计息。

解析：

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纸质银行承兑汇票的付款期限，最长不得超过（）。

A. 1个月

B. 2个月

C. 6个月

D. 12个月

解析：

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未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）

A. 刑事处分

B. 行政处分

C. 纪律处分

D. 经济处罚

解析：

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客户存在非税业务签约关系，在没有解约的情况下可以直接办理销户。（）

解析：

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客户要求变更法定代表人的，金融机构应当重新识别客户。（）

解析：

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境外有关部门以涉恐为由，要求境内金融机构提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）。

A. 立即提供

B. 经高管审批同意后提供

C. 告知对方通过外交途径提出请求

D. 告知对方通过司法协助途径提出请求

解析：

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对公单户结息可在（）办理。

A. 开户网点

B. 同法人机构任意网点

C. 同地市任意网点

D. 全省范围内任意网点

解析：

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银行承兑汇票到期，承兑申请人未能足额交存票款，对尚未扣回的承兑金额按（）计收利息。

A. 万分之一

B. 万分之二

C. 万分之三

D. 万分之五

解析：

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智能柜面代收交警罚没款时，仅支持转账缴费。（）

解析：

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