A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、 没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
C、 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分
D、 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：ABCD
解析：
A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、 没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
C、 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分
D、 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：ABCD
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A. 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
B. 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
C. 非盈利性事业单位
D. 自然人客户
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A. 要素齐全
B. 数字正确
C. 字迹清晰
D. 不错漏、不潦草
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A. 该网点四级柜员
B. 该网点一级柜员
C. 该网点所属县级行社
D. 该网点所属市级机构
解析：
A. 客户利益优先原则
B. 风险匹配原则
C. 风险最小化
D. 风险收益配比最优化原则
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