A、 约见该金融机构高级管理人员,进行监管谈话
B、 对该金融机构损害金融消费者权益的行为,向其上级行、同业机构、其他金融监管部门或者社会通报、披露
C、 依法可以采取的其他措施
答案:ABC
解析:
A、 约见该金融机构高级管理人员,进行监管谈话
B、 对该金融机构损害金融消费者权益的行为,向其上级行、同业机构、其他金融监管部门或者社会通报、披露
C、 依法可以采取的其他措施
答案:ABC
解析:
A. 密码重置
B. 密码修改
C. 密码解锁
D. 凭证挂失密码重置
解析:
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解析:
A. 要素齐全
B. 填写规范
C. 有账有据记账及时日结日清
D. 保证账账、账款、账实、账表、账据、账卡(折)和内外账务全部相符
解析:
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A. 未按规定准确、完整登记身份或账务等信息的
B. 为开户主体不合规或开户意愿不真实的存款银行开立同业存放账户的
C. 未按要求核验客户身份、证件、凭证、签章、签字的真实性、合规性的
D. 未按规定填制、审核、留存各种凭证、资料、登记簿等
解析:
A. 100-500
B. 1000-1500
C. 1000-3000
D. 3000-5000
解析:
解析:
A. 客户涉及禁止准入情形的
B. 有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C. 已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D. 其他根据法律法规、监管规定及我行制度不得建立或保持业务关系
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