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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施?( )

A、公安部通缉的犯罪分子名单

B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

答案：BCD

解析：

2024年山西省农商银行柜面业务题库

第五套人民币假币的凹印缩微文字一般会出现（）的现象。

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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》所称外币是指目前其它国家或地区现在流通的法定货币。（）

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对公账户账户通存可以使用现金通存。

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金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）

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金融机构应对反洗钱调查中要求提供资料的( )负责。

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智能柜面系统中卡类重要空白凭证的凭证号码长度为（）位。

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法人社员（股东）变更法定代表人姓名及其身份证件号码需提供的资料包括（）。

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客户类型分为哪几类？

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下列（）情况需要电子凭证转有纸。

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金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

题目内容

(

多选题

)

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施?( )

A、公安部通缉的犯罪分子名单

B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

答案：BCD

解析：

相关题目

第五套人民币假币的凹印缩微文字一般会出现（）的现象。

A. 无法分辨

B. 缺失

C. 隐形

D. 荧光

解析：

点击查看答案

《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》所称外币是指目前其它国家或地区现在流通的法定货币。（）

解析：

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对公账户账户通存可以使用现金通存。

解析：

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金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）

A. 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B. 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D. 对业务关系采取持续的尽职调查

解析：

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金融机构应对反洗钱调查中要求提供资料的( )负责。

A. 真实性

B. 有效性

C. 安全性

D. 完整性

解析：

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智能柜面系统中卡类重要空白凭证的凭证号码长度为（）位。

A. 14

B. 16

C. 18

D. 19

解析：

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法人社员（股东）变更法定代表人姓名及其身份证件号码需提供的资料包括（）。

A. 股金证原件

B. 营业执照等证明资料原件

C. 董事会或上级主管部门同意信息修改的证明文件原件

D. 法定代表人身份证件原件

解析：

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客户类型分为哪几类？

A. 个人客户

B. 对公客户

C. 同业客户

D. 政府客户

解析：

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下列（）情况需要电子凭证转有纸。

A. 签字失败

B. 柜外清无法使用

C. 影像平台无法使用

D. 授权未通过

解析：

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A. 客户至上

B. 控制风险

C. 盈利最大化

D. 了解你的客户

解析：

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