A、 客户身份识别制度
B、 客户身份资料保存制度
C、 客户交易记录保存制度
D、 大额交易和可疑交易报告制度
答案:ABCD
解析:
A、 客户身份识别制度
B、 客户身份资料保存制度
C、 客户交易记录保存制度
D、 大额交易和可疑交易报告制度
答案:ABCD
解析:
A. 代理人
B. 被代理人
C. 代理人和被代理人
D. 受益人
解析:
A. 数量
B. 种类
C. 特征
D. 人员
解析:
解析:
A. 日
B. 月
C. 年
D. 根据需要而定
解析:
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
解析:
A. 印章管理部门
B. 审计部门
C. 安全保卫部门
D. 纪检监察部门
解析:
A. 中止
B. 终止
C. 停止
D. 继续
解析:
A. 本网点单位账户
B. 同法人机构其他网点单位账户
C. 跨地市的单位账户
D. 同法人机构内部账户
解析:
A. 检查柜员流水,找出异常交易
B. 检查业务流水,根据状态及附言项找出异常业务
C. 将多余款项退还给委托客户
D. 根据业务查询结果,向省中心反映,按照中心对账结果,分情况处理
解析:
A. 金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
B. 金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C. 金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
D. 金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
解析: