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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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有下列（）情形之一的，核减绩效收入500-1000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分

A、为不符合规定的存款人开立、变更、撤销结算账户的

B、未按规定对结算账户的开立、变更、撤销进行核准或备案的

C、违规转户的

D、未有效履行客户尽职调查职责或严格执行面签制度的

答案：ABCD

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

实施档案集中管理的方式有（）

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务（）。

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从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?（）

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清分指机械清分。（）

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股金证由县级行社统一印制，且所属法人机构公章也可印制。（）

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人民银行清分、复点中发现的假币张数占处理该银行现金张数总量的（），即假币浓度。

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金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易违反了保密义务，侵犯了客户的权益。（）

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丧失票据的补救措施主要有（）形式。

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客户办理“保证金退款失败处理”业务，不发起账务处理，仅对退款流水状态进行更新。（）

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一家金融机构的远程抵押贷款部门的当地经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。在这种情况下，本地经理应该采取哪两种行动?（）

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

有下列（）情形之一的，核减绩效收入500-1000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分

A、为不符合规定的存款人开立、变更、撤销结算账户的

B、未按规定对结算账户的开立、变更、撤销进行核准或备案的

C、违规转户的

D、未有效履行客户尽职调查职责或严格执行面签制度的

答案：ABCD

解析：

相关题目

实施档案集中管理的方式有（）

A. 实现交易风险事中预警

B. 成立风险监督管理团队

C. 推行纸质档案集中管理

D. 建设电子档案管理系统

解析：

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A. 客户身份识别制度

B. 客户身份资料保存制度

C. 客户交易记录保存制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

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A. 反洗钱培训

B. 反洗钱政策

C. 洗钱风险评估

D. 反洗钱合规员工

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清分指机械清分。（）

解析：

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股金证由县级行社统一印制，且所属法人机构公章也可印制。（）

解析：

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人民银行清分、复点中发现的假币张数占处理该银行现金张数总量的（），即假币浓度。

A. 十万分比

B. 百万分比

C. 千万分比

解析：

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金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易违反了保密义务，侵犯了客户的权益。（）

解析：

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丧失票据的补救措施主要有（）形式。

A. 遗失声明

B. 挂失止付

C. 公示催告

D. 普通诉讼

解析：

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客户办理“保证金退款失败处理”业务，不发起账务处理，仅对退款流水状态进行更新。（）

解析：

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一家金融机构的远程抵押贷款部门的当地经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。在这种情况下，本地经理应该采取哪两种行动?（）

A. 开始筛选新客户

B. 立即通知监管机构

C. 立即通知高级管理人员

D. 因为部门只处理很少的抵押贷款，所以什么也不做

解析：

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