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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

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客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理中，有下列（）情形之一的，核减绩效收入3000-5000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分:

A、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易的

B、未经审批为外国政要人士或受益所有人为外国政要人士的非自然人开立账户、提供一次性金融服务的

C、为“黑名单”客户或受益所有人为“黑名单”客户的非自然人开立账户、提供一次性金融服务的

D、为客户开立假名或冒名账户的

答案：ABCD

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

"七项集中"工作的内容为现金、押品、凭证、印章、印鉴、风险监测、档案。

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未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）

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全部分账户冻结是指对账户下所有分账户进行冻结。

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来账业务收款人不属于本网点的账户，账号或户名不符时，应退汇处理。（）

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重点账户、可疑账户必须实行（）对账，且有效对账率必须达到（）。

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对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?（）

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以下印章需使用蓝色印泥加盖的是（）。

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（）为客户办理业务。

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银行汇票的付款期限为（）。

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农村合作金融机构股金红利分配存在两种方式：现金分红和转存股本。（）

题目内容

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多选题

)

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2024年山西省农商银行柜面业务题库

客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理中，有下列（）情形之一的，核减绩效收入3000-5000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分:

A、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易的

B、未经审批为外国政要人士或受益所有人为外国政要人士的非自然人开立账户、提供一次性金融服务的

C、为“黑名单”客户或受益所有人为“黑名单”客户的非自然人开立账户、提供一次性金融服务的

D、为客户开立假名或冒名账户的

答案：ABCD

解析：

相关题目

"七项集中"工作的内容为现金、押品、凭证、印章、印鉴、风险监测、档案。

解析：

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A. 刑事处分

B. 行政处分

C. 纪律处分

D. 经济处罚

解析：

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全部分账户冻结是指对账户下所有分账户进行冻结。

解析：

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来账业务收款人不属于本网点的账户，账号或户名不符时，应退汇处理。（）

解析：

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重点账户、可疑账户必须实行（）对账，且有效对账率必须达到（）。

A. 按月，100%

B. 按季，100%

C. 按月，95%

D. 按季，95%

解析：

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对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?（）

A. 不配合客户身份识别

B. 有组织同时或分批开户

C. 开户理由不合理

D. 开立业务与客户身份不相符

解析：

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以下印章需使用蓝色印泥加盖的是（）。

A. 预留印模（原子印章除外）

B. 兑换章

C. 假币章

D. 残字章

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A. 中止

B. 终止

C. 停止

D. 继续

解析：

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银行汇票的付款期限为（）。

A. 10天

B. 180天

C. 90天

D. 30天

解析：

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农村合作金融机构股金红利分配存在两种方式：现金分红和转存股本。（）

解析：

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