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银行保险机构承担案件管理的()。

A、 主体责任

B、 主要责任

C、 客体责任

D、 重要责任

答案:A

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银行业金融机构、非银行支付机构违反《反诈法》规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()罚款: (一)未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的; (二)未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的; (三)未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的; (四)未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-5098-c053-e18229af8a00.html
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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作,必须有( )的支持
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-d43a-c053-e18229af8a00.html
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非居民个人是指持( )开户的个人。
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如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-02d8-c053-e18229af8a00.html
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有价单证中银行承兑汇票属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-13d4-c053-e18229af8a00.html
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本票必须记载下列事项:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-678a-c053-e18229af8a00.html
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银行汇票是指出票行签发的,由其在见票时按照出票金额无条件支付给收款人或持票人的票据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f232-023c-c053-e18229af8a00.html
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对于业内案件,派出机构应于案件确认后一年内逐级向银保监会案件管理部门报送(),抄报银保监会机构监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f230-7242-c053-e18229af8a00.html
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股份制商业银行应实施董事会、监事会对( )的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-00c3-c053-e18229af8a00.html
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()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f230-63fb-c053-e18229af8a00.html
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单选题
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银行保险机构承担案件管理的()。

A、 主体责任

B、 主要责任

C、 客体责任

D、 重要责任

答案:A

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相关题目
银行业金融机构、非银行支付机构违反《反诈法》规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()罚款: (一)未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的; (二)未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的; (三)未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的; (四)未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。

A. A.一万元以上二十万元以下

B. B.五万元以上二十万元以下

C. C.一万元以上十万元以下

D. D.一万元以上十五万员以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-5098-c053-e18229af8a00.html
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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作,必须有( )的支持

A. 管理制度和工作制度

B. 分类参数体系

C. 评估计量体系

D. 系统控制体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-d43a-c053-e18229af8a00.html
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非居民个人是指持( )开户的个人。

A. 外国护照

B. 港澳居民往来内地通行证

C. 台湾居民往来大陆通行证

D. 境外永久居留证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-7645-c053-e18229af8a00.html
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如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据

A. 更为严格

B. 更为宽松

C. 适合自身

D. 适应我国法律规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-02d8-c053-e18229af8a00.html
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有价单证中银行承兑汇票属于( )

A. 买入有价证券

B. 待发售有价证券

C. 已兑付有价证券

D. 其他有价单证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-13d4-c053-e18229af8a00.html
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本票必须记载下列事项:( )。

A. 表明“本票”的字样

B. 无条件支付的承诺

C. 确定的金额

D. 收款人名称、出票日期、出票人签章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-678a-c053-e18229af8a00.html
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银行汇票是指出票行签发的,由其在见票时按照出票金额无条件支付给收款人或持票人的票据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f232-023c-c053-e18229af8a00.html
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对于业内案件,派出机构应于案件确认后一年内逐级向银保监会案件管理部门报送(),抄报银保监会机构监管部门。

A. 案件审结报告

B. 案件调查报告

C. 案件确认报告

D. 机构调查报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f230-7242-c053-e18229af8a00.html
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股份制商业银行应实施董事会、监事会对( )的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. 高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f231-00c3-c053-e18229af8a00.html
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()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 专门委员会

B. 董事会

C. 监事会

D. 股东大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001747ed-f230-63fb-c053-e18229af8a00.html
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