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内条线考试复习题库

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内条线考试复习题库

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单选题

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农商银行应当制定清晰的（），至少每年评估一次其有效性。

A、风险偏好

B、风险管理策略

C、风险限额

D、风险计划

答案：B

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业务办理场景照拍摄的内容至少应包括客户、柜台、营业场所，拍摄客户正脸且保证面部五官无遮挡，光线均匀，面部无明显逆光，照片清晰易于辨认，人像占整个照片比例不低于1/3，即能够通过场景照辨识出客户是在营业机构柜面办理业务。

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银行业金融机构、非银行支付机构违反《反诈法》规定，有下列情形之一的，由有关主管部门责令改正，情节较轻的，给予警告、通报批评，或者处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）罚款：（一）未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的；（二）未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的；（三）未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的；（四）未按照规定完整、准确传输有关交易信息的。

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农商行应设立（），用以登记柜面业务印章的领用、保管、使用、交接、停用、上缴与销毁等记录，实现业务印章的全生命周期管理。

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严格执行“两禁两限”要求，即除银团贷款外，不得对小微企业贷款收取（）（），严格限制对小微企业及其增信机构收取（）（）等费用。

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集中解送重要空白凭证的，在途凭证原则上应当日入库。

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根据《中国人民银行办公部队买卖银行卡或账户的个人实施惩戒的通知》要求，要加强对（）等群体的宣传教育。

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票据的出票日期必须使用中文大写。

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《反电信网络诈骗法》规定金融机构的责任是（）。