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柜面进行核心客户信息相关操作时，当系统提示“已存在某种证件类型建立的15（18）位的客户信息，请核实后按规定办理。”时，以下操作方式正确的有（）。

A、无视提示信息继续办理业务

B、柜员需判断已有客户和需建立客户信息的客户是否为同一客户，判断不为同一客户的可选择继续交易。

C、结合询问客户相关信息及行内查询信息，判断是否为同一客户。

D、使用“3960-多条件客户信息查询”“3910-对私客户关键信息维护”“3918-客户证件信息维护”查询已建立疑似同一客户信息详细信息。

答案：BCD

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如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据

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19.银行业金融机构、非银行支付机构为客户开立银行账户、支付账户及提供支付结算服务，和与客户业务关系存续期间，应当建立（）制度，依法识别（），采取相应风险管理措施，防范银行账户、支付账户等被用于电信网络诈骗活动。

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营业网点安全防范设施建设验收合格并取得公安机关颁发的（）后，方可投入使用。

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调阅人查阅纸质会计档案的，不得（），查阅完毕及时归还。

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组织、策划、实施、参与电信网络诈骗活动或者为电信网络诈骗活动提供相关帮助的违法犯罪人员，除依法承担刑事责任、行政责任以外，造成他人损害的，依照《中华人民共和国民法典》等法律的规定承担（）。

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关于核心系统客户信息合并，以下说法正确的有（）。

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重要空白凭证入库时，若凭证重号，系统拒绝入库。（）

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票据的出票日期必须使用中文大写。

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中心库专人同押运人员到人民银行或同业机构提取现金，取款时应当场验看券别，逐捆卡把，点清总数。

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营业机构发生大额长短款的，应及时上报法人机构。其中情节复杂的，应立即报告当地公安机关。

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内条线考试复习题库

柜面进行核心客户信息相关操作时，当系统提示“已存在某种证件类型建立的15（18）位的客户信息，请核实后按规定办理。”时，以下操作方式正确的有（）。

A、无视提示信息继续办理业务

B、柜员需判断已有客户和需建立客户信息的客户是否为同一客户，判断不为同一客户的可选择继续交易。

C、结合询问客户相关信息及行内查询信息，判断是否为同一客户。

D、使用“3960-多条件客户信息查询”“3910-对私客户关键信息维护”“3918-客户证件信息维护”查询已建立疑似同一客户信息详细信息。

答案：BCD

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A. 更为严格

B. 更为宽松

C. 适合自身

D. 适应我国法律规定

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A. A.客户尽职调查

B. B.受益所有人

C. C.客户身份识别

D. D.实际控制人

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营业网点安全防范设施建设验收合格并取得公安机关颁发的（）后，方可投入使用。

A. 安全防范设施合格证书

B. 安全防范设备合格证书

C. 安全设施建设合格证书

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调阅人查阅纸质会计档案的，不得（），查阅完毕及时归还。

A. 涂改

B. 圈划

C. 拆散

D. 抽换

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A. A.纪律责任

B. B.法律责任

C. C.民事责任

D. D.行政责任

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关于核心系统客户信息合并，以下说法正确的有（）。

A. 客户合并可以在全省任一营业机构进行，合并后全省生效。

B. 同一客户名下多个客户信息的证件号码不一定相同，但名称必须相同。

C. 客户必须提供相应的证件及证明文件证明两个客户为同一实体客户，柜员应核查客户证件的合法有效性，并留存相关证件及证明材料复印件或影印件。

D. 客户信息合并错误的，合并当日柜员可使用“3906客户合并解除”交易解除。

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重要空白凭证入库时，若凭证重号，系统拒绝入库。（）

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票据的出票日期必须使用中文大写。

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中心库专人同押运人员到人民银行或同业机构提取现金，取款时应当场验看券别，逐捆卡把，点清总数。

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营业机构发生大额长短款的，应及时上报法人机构。其中情节复杂的，应立即报告当地公安机关。

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