A、直接拒绝开户,无需向客户解释
B、直接拒绝开户并向客户说明原因
C、对客户开展后续上门尽职调查核实手续后,出具可以开户的判断
D、履行尽职调查核实手续外,应由客户就重点关注预警事项提供合理理由
答案:D
A、直接拒绝开户,无需向客户解释
B、直接拒绝开户并向客户说明原因
C、对客户开展后续上门尽职调查核实手续后,出具可以开户的判断
D、履行尽职调查核实手续外,应由客户就重点关注预警事项提供合理理由
答案:D
A. 原汇款凭证
B. 客户出具说明
C. 资金退回凭证原件
D. 原汇款的账务凭证
A. 填写问题
B. 资料问题
C. 操作问题
D. 事后监督
A. 影像资料:户主身份证件、代理人身份证件(若代为办理)
B. 影像资料:贷记卡、户主身份证件、代理人身份证件(若代为办理)
C. 审核系统推送的客户名称与上传的户主身份证件记载的信息是否一致
D. 审核系统推送的户主身份证件信息与上传的户主身份证件记载的信息是否一致
A. 覆盖性原则
B. 适时性原则
C. 重要性原则
D. 制衡性原则
A. 分行运营管理部给予约谈
B. 通报批评
C. 离岗培训
D. 员工序列等级下移一级
A. 1个月
B. 2个月
C. 1周
D. 2周
A. 11家
B. 7家
C. 13家
D. 9家
A. 需要上传徽商银行融资性担保机构定期保证金支取(移出)申请书
B. 需审核徽商银行融资性担保机构定期保证金支取(移出)申请书”填写的客户名称、定期保证金账号、金额、收款人账户信息与系统显示是否一致
C. 需审核支取时否经有权人审批
D. 需要上传徽商银行保证金存款账户支取申请书
A. 支行副行长和支行行长
B. 支行行长和分行运营管理部
C. 支行行长和分行行长
D. 分行运营管理部和总行运营管理部
A. 汇票专用章
B. 结算专用章
C. 运营业务专用章
D. 作废章