未在柜员尾箱中保管的抵质押物品、有价单证及代保管有价物品等负责保管的柜员（ ）至少盘点一次。

A. A：观察营业网点周边是否有异常情况和可疑物品。

B. B：检查外围监控摄像机是否正常：有无移位。

C. C：检查门：窗有无被破坏的痕迹。

D. D：检查在行式自助银行：自助设备区域的监控摄像机：自助设备插卡口：出钞口：密码监控等有无异常，密码防窥罩有无脱落，有无张贴非法告示以及加装窥视摄像头等情况。检查防护舱舱体：锁具：语音提示等是否正常等

A. A：1

B. B：2

C. C：3

D. D：4

A. A：为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作

B. B：金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划

C. C：金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划，而不必自行制定宣传计划

D. D：反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式

A. A：拒绝审计检查

B. B：拒绝或者拖延执行审计结论

C. C：明知故犯或屡犯的

D. D：强迫审计人员修改审计结论，强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

A. A：中国银行业监督委员会

B. B：国务院征信业监督管理部门派出机构

C. C：县级以上人民政府信访办公室

D. D：征信机构

A. A：客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

B. B：对公客户批量代理开立多张借记卡，且经柜面电话确认为代发资所用

C. C：客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. D：同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立

A. A：初次或者过失违规且情节轻微，尚未造成损失或者影响的，

B. B：已按照职责要求完成尽职调查：审查：管理，或者已按业务操作流程审慎操作，仍形成风险或者损失的

C. C：违规后主动检举揭发他人的违规行为，经调查属实的

D. D：主动挽回损失：消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的

A. A：主要领导亲自抓

B. B：分管领导重点抓

C. C：保卫部门具体抓

D. D：全体员工共同抓

A. A：“蚂蚁搬家”式资金转移

B. B：账户过渡性质明显，资金快进快出

C. C：交易金额体现汇率特征

D. D：以非面对面的交易方式，账户被他人控制使用

A. A：新建（改建）的办公大楼：营业场所：业务库：自助银行（自助设备）：监控中心：计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的

B. B：购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的

C. C：单位主要领导负责