A、 A:银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B、 B:应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批
C、 C:纸质档案保存环境应保持一定的温度:湿度,做到防霉:防蛀:防火
D、 D:反洗钱档案不允许对外调阅
答案:D
A、 A:银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B、 B:应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批
C、 C:纸质档案保存环境应保持一定的温度:湿度,做到防霉:防蛀:防火
D、 D:反洗钱档案不允许对外调阅
答案:D
A. A:五日
B. B:五个工作日
C. C:十个工作日
D. D:一周
A. A:对已指出的违规问题不及时整改的
B. B:已知或者应知其行为违规而实施或者参与该行为的
C. C:违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误或者坦白交待问题,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果发生的
D. D:授意:指使:强令:胁迫他人违规的
A. A:买入价全额
B. B:卖出价减买入价差额
C. C:卖出价全额
D. D:买入价减卖出价差额
A. A:四分之一
B. B:全额
C. C:四分之三
D. D:二分之一
A. A:1
B. B:0.9
C. C:0.8
D. D:0.7
A. A:100万元以下
B. B:500万元以下
C. C:1000万元以下
D. D:不限金额
A. A:与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求
B. B:反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程
C. C:业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求
D. D:各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可
A. A:人民银行:税务:工商等部门的黑名单客户
B. B:缺乏必要的法律及证明其实际经营或工作的相关文件
C. C:未经相关部门许可而从事污染环境的经营活动
D. D:从事业务未顾及基本劳动安全
A. A:国家方针
B. B:法律法规
C. C:安全性
D. D:信贷规章制度
A. A:子女教育
B. B:住房贷款利息或者住房租金
C. C:赡养老人
D. D:继续教育