A、 A:准确识别高风险业务,定期管理高风险业务,适时调整高风险业务范围
B、 B:对高风险业务制定相应的风险管理措施,及时有效地开展风险提示
C、 C:建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D、 D:积极有效开展对可疑交易的人工甄别,提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
答案:AB
A、 A:准确识别高风险业务,定期管理高风险业务,适时调整高风险业务范围
B、 B:对高风险业务制定相应的风险管理措施,及时有效地开展风险提示
C、 C:建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D、 D:积极有效开展对可疑交易的人工甄别,提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
答案:AB
A. A:爱岗敬业
B. B:奉献社会
C. C:办事公道
D. D:诚实守信
A. A:经办柜员是指能办理临柜业务,且可对本机构柜员办理的业务授权的柜员。
B. B:主办柜员是指能办理临柜业务,且可对本机构和辖内机构业务进行授权的柜员。
C. C:主办柜员是指不能办理临柜业务,只可对本机构和辖内机构业务进行授权的柜员。
D. D:主管柜员是指不能办理临柜业务,只允许进行业务查询:系统的各类管理工作,且可以对本机构和辖内机构业务进行授权的柜员。
A. A:股权:控制权结构
B. B:财务决策
C. C:人事任免
D. D:经营管理
A. A:取消了票面右侧的凹印手感线:隐形面额数字和左下角的光变油墨面额数字
B. B:票面中部增加了光彩光变数字,票面右侧增加了光变镂空开窗安全线和竖号码
C. C:票面右上角面额数字由横排改为竖排,并对数字样式做了调整;中央团花图案中心花卉色彩由桔红色调整为紫色,取消花卉外淡蓝色花环,并对团花图案:接线形式做了调整;胶印对印图案由古钱币图案改为面额数字“100”,并由票面左侧中间位置调整至左下角。
D. D:取消了右侧的全息磁性开窗安全线和右下角的防复印标记
A. A:金融机构上一级机构
B. B:金融机构总部
C. C:中国银行业监督管理委员会
D. D:中国人民银行当地分支机构
A. A:保护资产安全完整,防范风险损失
B. B:准确:完整地记录和核算各项业务活动
C. C:保证会计信息的真实:完整和及时披露
D. D:确保在出现业务创新:机构重组等重大变化时,能及时有效地评估和控制可能出现的风险
A. A:以欺诈:偷盗:胁迫手段取得票据的
B. B:善意取得票据,但未给付对价
C. C:明知前手以违法手段取得的票据而出于恶意取得票据的
D. D:因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据的
A. A:损害社会公共利益的格式条款
B. B:违反法律强制性规定的格式条款
C. C:有两种以上解释的格式条款
D. D:以合法形式掩盖非法目的的格式条款
A. A:在交易金额:频率:流向:性质等方面存在异常
B. B:交易与客户身份不符
C. C:交易与经营性质不符
D. D:交易超过规定金额
A. A:0.5
B. B:0.6
C. C:0.7
D. D:0.8