未按规定组织领导案件查办工作，有下列情形之一，给予记大过至开除处分：（ ）

A. A：风险管理

B. B：审计

C. C：合规

D. D：人力资源

A. A：营业执照

B. B：法定代表人或单位负责人有效身份证件

C. C：法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证

D. D：《人民币银行结算账户管理办法》等规定的其他开户证明文件

A. A：总会计师

B. B：会计机构负责人

C. C：单位负责人

D. D：会计人员

A. A：银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B. B：银行应对反洗钱工作定期进行评估

C. C：银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性：合理性：有效性实施独立评估的职责

D. D：反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理：文件和资料的保管：泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

A. A：机箱：卡箱：盾箱：票箱：钞箱等设备钥匙管理

B. B：业务审核

C. C：负责或协助完成加钞与清箱：重要空白凭证加载：清箱和未吐卡管理：回收凭证：吞没卡管理等工作

D. D：耗材领用更换：设备故障自检：排除等运行维护工作。

A. A：及时整改

B. B：做好问题清单登记

C. C：开展回头看

D. D：无法立即整改的，制定整改计划

A. A：2

B. B：5

C. C：10

D. D：15

A. A：合法的委托书

B. B：代理人身份证

C. C：被代理人身份证

D. D：银行认为有必要的，应要求代理人出具证明代理关系的公证书

A. A：初次或者过失违规且情节轻微，尚未造成损失或者影响的，

B. B：已按照职责要求完成尽职调查：审查：管理，或者已按业务操作流程审慎操作，仍形成风险或者损失的

C. C：违规后主动检举揭发他人的违规行为，经调查属实的

D. D：主动挽回损失：消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的

A. A：有组织同时或分批开户

B. B：开户理由不合理

C. C：开立业务与客户身份不相符

D. D：有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动