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岗位能力评价理论知识题库(操作岗)
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岗位能力评价理论知识题库(操作岗)
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重要空白凭证原则上应按号码()顺序出售、使用,并在业务系统中规范登记。

A、 由大到小

B、 随意

C、 由小到大

D、 单双号

答案:C

岗位能力评价理论知识题库(操作岗)
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2564-b6b1-c0f6-b63fe774ea00.html
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在柜面办理书面挂失时,()撤销原口头挂失记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2561-e7fb-c0f6-b63fe774ea00.html
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票据背书转让时,由()在票据背面签章、记载被背书人名称和背书日期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-255e-9bac-c0f6-b63fe774ea00.html
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产品洗钱风险综合评估指标包括流动性,流动性是指该项产品进行支付结算和现金收付的便利性。其风险子项主要包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2563-6a69-c0f6-b63fe774ea00.html
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根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法相关规定,以下哪些大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2565-861a-c0f6-b63fe774ea00.html
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关于金融机构协助保险监督管理机构办理查询业务时,下列表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-255d-0747-c0f6-b63fe774ea00.html
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()为存款人提供存款、购买投资理财产品等金融产品、转账、消费和缴费支付、支取现金等服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2559-c494-c0f6-b63fe774ea00.html
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综合业务系统管理规定所称重要物品是指各类贵金属纪念章(币)、金银投资型产品和工艺金银产品等实物贵金属,保号换卡的事后卡及其他需要纳入重要物品管理的物品。重要物品管理应遵循“()”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2562-7560-c0f6-b63fe774ea00.html
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密码挂失原则上不得委托他人代办,如特殊情况必须委托他人代理挂失的,代理人必须出示代理人存款人和被代理人的有效身份证件原件。密码挂失手续办妥后,代理人凭密码挂失申请书和有效身份证件办理密码重置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256e-3c87-c0f6-b63fe774ea00.html
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下列关于暂停涉案账户开户人名下所有账户的业务,说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2569-0783-c0f6-b63fe774ea00.html
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岗位能力评价理论知识题库(操作岗)
题目内容
(
单选题
)
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岗位能力评价理论知识题库(操作岗)

重要空白凭证原则上应按号码()顺序出售、使用,并在业务系统中规范登记。

A、 由大到小

B、 随意

C、 由小到大

D、 单双号

答案:C

岗位能力评价理论知识题库(操作岗)
相关题目
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2564-b6b1-c0f6-b63fe774ea00.html
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在柜面办理书面挂失时,()撤销原口头挂失记录。

A. 必须

B. 可以

C. 应该

D. 无须

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2561-e7fb-c0f6-b63fe774ea00.html
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票据背书转让时,由()在票据背面签章、记载被背书人名称和背书日期。

A. 背书人

B. 出票人

C. 持票人

D. 付款人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-255e-9bac-c0f6-b63fe774ea00.html
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产品洗钱风险综合评估指标包括流动性,流动性是指该项产品进行支付结算和现金收付的便利性。其风险子项主要包括()。

A. 有固定期限,需到期办理的产品。

B. 无固定期限,但可以提前兑付支取或赎回的产品

C. 有固定期限,但可以提前兑付支取或赎回的产品。

D. 无固定期限的产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2563-6a69-c0f6-b63fe774ea00.html
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根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法相关规定,以下哪些大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()。

A. 定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户

B. 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

C. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款

D. 交易一方为各级党的机关国家权力机关行政机关司法机关军事机关人民政协机关和人民解放军武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2565-861a-c0f6-b63fe774ea00.html
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关于金融机构协助保险监督管理机构办理查询业务时,下列表述正确的是()。

A. 金融机构协助查询复制存款资料等支付了成本费用的,不得向保险监督管理机构收取工本费

B. 对保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构账户的情况和内容,有关金融机构及其有关工作人员任意告知被查询保险机构及相关单位或者个人

C. 对金融机构提供的有关资料,保险监督管理机构及其检查人员,可与单位同事之间随意交流查询信息

D. 相关金融机构应当依法协助保险监督管理机构办理查询工作,如实提供相关资料,不得隐匿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-255d-0747-c0f6-b63fe774ea00.html
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()为存款人提供存款、购买投资理财产品等金融产品、转账、消费和缴费支付、支取现金等服务。

A. Ⅰ类户

B. Ⅱ类户

C. Ⅲ类户

D. 以上均可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2559-c494-c0f6-b63fe774ea00.html
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综合业务系统管理规定所称重要物品是指各类贵金属纪念章(币)、金银投资型产品和工艺金银产品等实物贵金属,保号换卡的事后卡及其他需要纳入重要物品管理的物品。重要物品管理应遵循“()”的原则。

A. 专人保管、岗责分离、明细登记

B. 双人临柜、岗责分离、钱账分管

C. 专人保管、账实相符、明细登记

D. 分级管理、相互制约、明细登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2562-7560-c0f6-b63fe774ea00.html
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密码挂失原则上不得委托他人代办,如特殊情况必须委托他人代理挂失的,代理人必须出示代理人存款人和被代理人的有效身份证件原件。密码挂失手续办妥后,代理人凭密码挂失申请书和有效身份证件办理密码重置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256e-3c87-c0f6-b63fe774ea00.html
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下列关于暂停涉案账户开户人名下所有账户的业务,说法正确的是()。

A. 银行和支付机构应当通知涉案账户开户人重新核实身份

B. 如其未在接到通知3日内向银行或者支付机构重新核实身份的,应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务,支付账户暂停所有业务

C. 银行和支付机构重新核实账户开户人身份后,可以恢复除涉案账户外的其他账户业务

D. 账户开户人确认账户为他人冒名开立的,应当向银行和支付机构出具被冒用身份开户并同意销户的声明,银行和支付机构予以销户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2569-0783-c0f6-b63fe774ea00.html
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