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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）
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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括但不限于：（）。

A、 重新识别调查客户身份，包括客户的职业年龄收入等信息

B、 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C、 调查分析客户交易背景交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源，关联客户基本信息和交易情况开户或交易动机等

D、 整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务风险状况资金来源等是否相符

答案：ABCD

岗位能力评价理论知识题库（操作岗）
见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起6个月内向付款人提示承兑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256d-9625-c0f6-b63fe774ea00.html
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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256e-0324-c0f6-b63fe774ea00.html
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使用简化手续提取已故存款人小额存款的申请人，可以不用一次性提取已故存款人存款及利息，及注销已故存款人账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256f-537b-c0f6-b63fe774ea00.html
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综合业务系统中个人股金开户交易，如果该客户信息不存在，则要首先（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2562-9e4d-c0f6-b63fe774ea00.html
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企业撤销银行结算账户，应当按规定向银行提出销户申请。
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票据和结算凭证金额以中文大写和阿拉伯数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，以金额较大的为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256e-7fe4-c0f6-b63fe774ea00.html
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银行业金融机构不得（）、违法使用个人金融信息。使用个人金融信息时，应当符合收集该信息的目的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2561-7044-c0f6-b63fe774ea00.html
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以下交易中属于应报告的大额交易的是：（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-2560-c765-c0f6-b63fe774ea00.html
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对票据上的其他记载事项，原记载人不可以更改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256c-caf3-c0f6-b63fe774ea00.html
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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括但不限于：（）。

A、 重新识别调查客户身份，包括客户的职业年龄收入等信息

B、 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C、 调查分析客户交易背景交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源，关联客户基本信息和交易情况开户或交易动机等

D、 整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务风险状况资金来源等是否相符

答案：ABCD

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相关题目
见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起6个月内向付款人提示承兑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256d-9625-c0f6-b63fe774ea00.html
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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。
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使用简化手续提取已故存款人小额存款的申请人，可以不用一次性提取已故存款人存款及利息，及注销已故存款人账户。
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综合业务系统中个人股金开户交易，如果该客户信息不存在，则要首先（）。

A. 建立所在单位信息

B. 建立股金单位信息

C. 建立客户信息

D. 建立账号

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企业撤销银行结算账户，应当按规定向银行提出销户申请。
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票据和结算凭证金额以中文大写和阿拉伯数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，以金额较大的为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256e-7fe4-c0f6-b63fe774ea00.html
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银行业金融机构不得（）、违法使用个人金融信息。使用个人金融信息时，应当符合收集该信息的目的。

A. 更改

B. 篡改

C. 变更

D. 修改

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以下交易中属于应报告的大额交易的是：（）。

A. 中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元

B. 中石油公司向中国人民银行账户转账120万

C. 中国反洗钱监测分析中心向文具公司一次性转款300万元人民币

D. 中国银行向公司发放本月贷款一笔金额100万元

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对票据上的其他记载事项，原记载人不可以更改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/001b3e56-256c-caf3-c0f6-b63fe774ea00.html
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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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