A、 未按规定履行客户尽职调查义务的
B、 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、 违反保密规定,泄漏有关信息的
D、 未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
A、 未按规定履行客户尽职调查义务的
B、 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、 违反保密规定,泄漏有关信息的
D、 未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
A. 停职
B. 开除
C. 解除劳动合同
D. 辞退
A. 人民银行
B. 公安机关
C. 银行业监督机构
D. 总行
A. 6个月,12个月,30天
B. 12个月,12个月,60天
C. 6个月,12个月,60天
D. 12个月,6个月,30天
A. 票据保证人的责任是同一责任
B. 票据保证人的责任是刑事责任
C. 票据保证人的责任是行政责任
D. 票据保证人的责任是独立责任
E. 票据保证人的责任是连带责任
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A. 位于票面背面中部的人民大会堂上方椭圆形图案中
B. 在特定波长紫外光照射下可见桔黄色荧光图案
C. 在自然光下图案不可见
D. 与2005年版第五套人民币100元纸币上应用的同类特征效果一致
A. 客户申请开户过程中的信息填写、程序交互等操作速度过快,超出手动操作速度的合理范围,属于开户后交易行为异常
B. 客户申请开立Ⅱ、Ⅲ类户并上传身份证影像时,银行应比对身份证照片与联网核查系统反馈照片的一致性,对联网核查未反馈客户照片或者反馈信息不一致的,直接拒绝办理开户业务
C. 通过电子渠道开立后未发生入金的Ⅱ、Ⅲ类户,处于未激活、只收不付、不收不付、已冻结、已注销等非正常状态的银行账户及信用卡附属卡,可以作为其他银行账户的绑定账户
D. 银行新增开户频率异常增高、数量激增,新增开户时间间隔较短或呈现一定规律,新增开户频率和数量与本身业务规模、客户群体特征等不符,属于Ⅱ、Ⅲ类户业务可疑风险特征中的开户行为异常