A、 将受益所有人尽职调查的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户尽职调查制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人尽职调查标准
C、 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户尽职调查的,义务机构应当同时开展受益所有人尽职调查工作
D、 加强受益所有人尽职调查工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案：ACD
A、 将受益所有人尽职调查的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户尽职调查制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人尽职调查标准
C、 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户尽职调查的,义务机构应当同时开展受益所有人尽职调查工作
D、 加强受益所有人尽职调查工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案：ACD
A. 客户身份识别
B. 交易用途
C. 资金来源
D. 了解你的客户
A. 食堂
B. 招待所
C. 幼儿园
D. 工会
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D. 《金融机构客户洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
A. 金融机构应予以配合
B. 金融机构视情况配合
C. 其上级机关应当立即予以纠正
D. 违反相关法律法规规定的，依法追究法律责任
A. 活期储蓄存款
B. 整存整取定期储蓄存款
C. 定活两便储蓄存款
D. 经中国人民银行批准开办的其他种类的外币储蓄存款。
A. 客户身份特征
B. 交易特征
C. 行为特征
D. 面部特征
A. 正面中上部
B. 正面左侧
C. 背面中上部
D. 背面左侧
A. 单位公章
B. 财务章加法人章
C. 业务公章
D. 经办人、复核人名章
A. 面额
B. 套别区分
C. 真假币鉴别
D. 数量统计
