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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D、未按照规定履行客户身份识别义务的

答案：ABC

岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

有权机关通过专网扣划处理失败的，有权机关工作人员要携带材料再次办理，资料包括（）。

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银行发现或者收到被冒用身份的个人声明，并确认该银行账户为假名或虚假代理开户的，应立即（）。

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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处（）的罚款。

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客户在银行开立注册验资的临时存款账户，该账户在验资期间，以下哪项名称应与出资人的名称一致（）。

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根据《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》规定，农商银行在业务拓展或者业务关系过程中，不可委托其他机构代为收集客户尽职调查数据，代为开展尽职调查工作。

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客户购买支票等重要空白凭证时，应填写领用单；受理柜员应认真审查领用单上（）。

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填明“现金”字样的银行汇票、银行本票和用于支取现金的支票可以背书转让。

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未获得工商行政管理部门核准登记的单位，在验资期满后，应向银行申请撤销注册验资临时存款账户，其账户资金应（）。

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银行本票的提示付款期限自（）起最长不得超过2个月。

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定期储蓄存款在存期内遇有利率调整，按存单开户日挂牌公告的相应的定期储蓄存款利率计付利息。

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多选题

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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D、未按照规定履行客户身份识别义务的

答案：ABC

相关题目

有权机关通过专网扣划处理失败的，有权机关工作人员要携带材料再次办理，资料包括（）。

A. 身份证

B. 执行裁定书

C. 《协助扣划通知书》

D. 工作证件

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银行发现或者收到被冒用身份的个人声明，并确认该银行账户为假名或虚假代理开户的，应立即（）。

A. 停止相关个人银行账户的使用

B. 电话联系客户

C. 观察账户交易记录

D. 不予理会

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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上10万元以下

B. 5万元以上20万元以下

C. 10万元以上30万元以下

D. 10万元以上50万元以下

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客户在银行开立注册验资的临时存款账户，该账户在验资期间，以下哪项名称应与出资人的名称一致（）。

A. 注册验资资金的汇缴人

B. 账户名称

C. 预留印鉴

D. 获得工商行政管理部门核准登记后的账户名称

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客户购买支票等重要空白凭证时，应填写领用单；受理柜员应认真审查领用单上（）。

A. 领用数量是否填写正确

B. 加盖的印鉴与预留印鉴是否相符

C. 单位名称与印鉴卡单位名称是否相符

D. 账号是否相符

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填明“现金”字样的银行汇票、银行本票和用于支取现金的支票可以背书转让。

点击查看答案

未获得工商行政管理部门核准登记的单位，在验资期满后，应向银行申请撤销注册验资临时存款账户，其账户资金应（）。

A. 在三个工作日内交与客户

B. 退还给原汇款人账户

C. 以现金方式存入，出资人需提取现金的，应出具缴存现金时的现金缴款单原件及其有效身份证件

D. 按照约定转账或现金支付

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银行本票的提示付款期限自（）起最长不得超过2个月。

A. 承兑日

B. 出票日

C. 见票日

D. 背书日

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定期储蓄存款在存期内遇有利率调整，按存单开户日挂牌公告的相应的定期储蓄存款利率计付利息。

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