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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

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农商银行在哪些情形下需开展尽职调查。

A、与客户建立业务关系。

B、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间。

C、怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的。

D、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的。

答案：ABCD

岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

汇票的保证不得附有条件，附有条件的，（）。

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同时符合下列哪些条件的社会保障类账户，无需开展非居民金融账户涉税信息尽职调查。

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根据《支付结算办法》的规定，支付结算实行集中统一和（）相结合的管理体制。

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商业银行每只开放式公募理财产品的杠杆水平不得超过（）。

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已故存款人的配偶、子女、父母办理已故存款人小额存款提取业务，应当向存款所在银行业金融机构提交（）、（）等能够证明亲属关系的材料。

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存款人开立临时存款账户，应向银行出具证明文件，其中用于注册验资资金的，应出具（）核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文。

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个人银行账户是指存款人凭个人有效身份证件以自然人名称开立的可办理支付结算业务的银行结算账户。本办法个人银行账户包含信用卡。

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杨先生到某银行办理美元存款业务，储蓄柜员小王在为其办理业务时发现11张10元面值的美元假币，小王与一名同事当面在该假币的正面水印窗及背面中间位置加盖了假币印章，向杨先生出具了《假币收缴凭证》。上述案例中，处置不妥当的行为有（）。

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法人和其他使用票据的单位在票据上的签章，为该法人或该单位的盖章加其法定代表人或者其授权的代理人的签章。

下列关于票据背书说法正确的是（）。

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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

农商银行在哪些情形下需开展尽职调查。

A、与客户建立业务关系。

B、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间。

C、怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的。

D、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的。

答案：ABCD

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汇票的保证不得附有条件，附有条件的，（）。

A. 该保证无效

B. 视为未保证

C. 不影响对汇票的保证责任

D. 保证人对所附条件承担责任

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同时符合下列哪些条件的社会保障类账户，无需开展非居民金融账户涉税信息尽职调查。

A. 受政府监管

B. 享受税收优惠

C. 达到规定的退休年龄

D. 取款应当与账户设立的目的相关，包括医疗等

E. 每年缴款不超过五万美元

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根据《支付结算办法》的规定，支付结算实行集中统一和（）相结合的管理体制。

A. 集中管理

B. 分级管理

C. 集中实施

D. 分级实施

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商业银行每只开放式公募理财产品的杠杆水平不得超过（）。

A. 100%

B. 140%

C. 150%

D. 200%

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已故存款人的配偶、子女、父母办理已故存款人小额存款提取业务，应当向存款所在银行业金融机构提交（）、（）等能够证明亲属关系的材料。

A. 居民户口簿

B. 结婚证

C. 出生证明

D. 社保卡

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存款人开立临时存款账户，应向银行出具证明文件，其中用于注册验资资金的，应出具（）核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文。

A. 工商行政管理部门

B. 税务部门

C. 财政部门

D. 人民银行

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个人银行账户是指存款人凭个人有效身份证件以自然人名称开立的可办理支付结算业务的银行结算账户。本办法个人银行账户包含信用卡。

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A. 小王在发现11张假外币的情况下未向当地公安机关进行报案。

B. 小王发现假外币加盖假币字样的戳记

C. 小王应向客户开具假币收缴凭证

D. 向客户履行告知程序

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法人和其他使用票据的单位在票据上的签章，为该法人或该单位的盖章加其法定代表人或者其授权的代理人的签章。

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下列关于票据背书说法正确的是（）。

A. 背书未记载日期的视同在票据到期日前背书

B. 票据背书可加附粘单但要求粘单上的第一记载人应在粘接处签章

C. 背书必须记载被背书人名称

D. 以背书转让的票据背书应当连续

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