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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

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银行有以下哪些行为，人民银行分支机构可以按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定对其进行处罚。（）。

A、未按照规定履行客户身份识别义务

B、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录

C、与身份不明的客户进行交易

D、为客户开立匿名账户、假名账户的银行

答案：ABCD

岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询的信息仅限于涉案财产信息，包括：被查询单位或者个人开户销户信息，（）及身份等信息，电子银行信息，网银登录日志等信息，POS机商户、自动机具相关信息等。

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

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票据和结算凭证的（）不得更改，更改的票据无效；更改的结算凭证，银行不予受理。

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根据《个人存款账户实名制规定》，金融机构及其工作人员负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。

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柜员不得私自（）、保存印章。

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一般存款账户用于存款人办理（）。

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银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规，不得利用银行结算账户进行（）。

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农商银行要指定专人负责协助实施反洗钱调查，并核对（）和（）。调查组成员不得少于2人，并均应持有中国人民银行执法证和人民银行盖章的反洗钱调查通知书。

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反洗钱现场调查时，调查人员可以查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料。

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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，变造币是指仿照真币的图案、形状、色彩等，采用各种手段制作的假币。

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岗位能力评价理论知识题库（操作岗）

银行有以下哪些行为，人民银行分支机构可以按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定对其进行处罚。（）。

A、未按照规定履行客户身份识别义务

B、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录

C、与身份不明的客户进行交易

D、为客户开立匿名账户、假名账户的银行

答案：ABCD

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A. 存款余额

B. 交易日期

C. 交易金额

D. 交易方式、交易对手账户

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户尽职调查制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

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票据和结算凭证的（）不得更改，更改的票据无效；更改的结算凭证，银行不予受理。

A. 金额

B. 收款人账号

C. 出票或签发日期

D. 收款人名称

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根据《个人存款账户实名制规定》，金融机构及其工作人员负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。

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柜员不得私自（）、保存印章。

A. 申请

B. 上缴

C. 正常领用

D. 刻制

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一般存款账户用于存款人办理（）。

A. 借款转存

B. 借款归还

C. 期货交易保证金

D. 信托基金

E. 支取现金

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银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规，不得利用银行结算账户进行（）。

A. 偷逃税款

B. 逃废债务

C. 套取现金

D. 其他违法犯罪活动

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A. 合法证件

B. 介绍信

C. 反洗钱调查通知书

D. 询证函

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反洗钱现场调查时，调查人员可以查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料。

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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，变造币是指仿照真币的图案、形状、色彩等，采用各种手段制作的假币。

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