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2024年基本业务知识题库
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2024年基本业务知识题库
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合规管理是有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程,是各级行社内部的一项核心风险管理活动,也是实施有效内部控制的基础。

答案:A

2024年基本业务知识题库
金融机构应当依法保障金融消费者在购买、使用金融产品和服务时的财产安全,不得非法挪用、占用金融消费者资金及其他金融资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0020396b-9658-e2bf-c076-88aadaea4b00.html
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《黑龙江省农村信用社联合社集中采购管理办法(试行)》规定,集中采购范围是指单项预算 10万元(含)以上( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a3cd-e58b-c066-81cd1140bb00.html
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《中国共产党巡视工作条例》规定,党的市(地、州、盟)和县(市、区、旗)委员会建立( ),设立( ),对所管理的党组织进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a39d-9e9d-c066-81cd1140bb00.html
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除国务院决定外,任何单位和个人无权决定停息、减息、缓息和免息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0020396b-9658-8397-c076-88aadaea4b00.html
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工会的权利不是行政权 、不是司法权, 而是民主意义上 、社会意 义上法定 的 ( )和 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d08-cd20-cfd9-c065-a1ae7e27da00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0020396b-9643-da57-c076-88aadaea4b00.html
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( )应当严密防范和严厉打击危害国家安全的违法犯罪活动,依法开展反间防谍工作,加强国家安全宣传教育,动员和组织人民群众参与维护国家安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d08-ccbf-c8e5-c065-a1ae7e27da00.html
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为提高灾难恢复能力,基于灾难恢复预案进行的演习,形式包括( )、( )、( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a65e-214d-c066-81cd1140bb00.html
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出现下列哪些情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a620-25fa-c066-81cd1140bb00.html
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( )、( )、( )买倒卖、走私矿产黄金累计不足二千克的,除没收全部矿产黄金、经营资金和一切违法所得外,对单位主管人员和直接责任人员分别处一千元以下罚款,并建议其主管部门给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a3b4-16e0-c066-81cd1140bb00.html
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题目内容
(
判断题
)
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2024年基本业务知识题库

合规管理是有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程,是各级行社内部的一项核心风险管理活动,也是实施有效内部控制的基础。

答案:A

2024年基本业务知识题库
相关题目
金融机构应当依法保障金融消费者在购买、使用金融产品和服务时的财产安全,不得非法挪用、占用金融消费者资金及其他金融资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0020396b-9658-e2bf-c076-88aadaea4b00.html
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《黑龙江省农村信用社联合社集中采购管理办法(试行)》规定,集中采购范围是指单项预算 10万元(含)以上( )。

A. A 物品

B. B 工程

C. C 服务

D. D 项目

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a3cd-e58b-c066-81cd1140bb00.html
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《中国共产党巡视工作条例》规定,党的市(地、州、盟)和县(市、区、旗)委员会建立( ),设立( ),对所管理的党组织进行( )。

A. A.巡察制度

B. B.巡察机构

C. C.巡察监督

D. D.巡视监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a39d-9e9d-c066-81cd1140bb00.html
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除国务院决定外,任何单位和个人无权决定停息、减息、缓息和免息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0020396b-9658-8397-c076-88aadaea4b00.html
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工会的权利不是行政权 、不是司法权, 而是民主意义上 、社会意 义上法定 的 ( )和 ( )

A. A 决策权,管理权

B. B 管理权,监督权

C. C 参与权,监督权

D. D 监督权,决策权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d08-cd20-cfd9-c065-a1ae7e27da00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0020396b-9643-da57-c076-88aadaea4b00.html
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( )应当严密防范和严厉打击危害国家安全的违法犯罪活动,依法开展反间防谍工作,加强国家安全宣传教育,动员和组织人民群众参与维护国家安全。

A. A.公安机关

B. B.国家安全机关

C. C.司法行政机关

D. D.检察机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d08-ccbf-c8e5-c065-a1ae7e27da00.html
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为提高灾难恢复能力,基于灾难恢复预案进行的演习,形式包括( )、( )、( )。

A. A.桌面演练

B. B.模拟演练

C. C.实战演练

D. D.假设演练

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00001d0e-a65e-214d-c066-81cd1140bb00.html
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出现下列哪些情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告?( )

A. A 监管机构发出任职资格核准文件三个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B. B 董事(理事)和高级管理人员辞职的

C. C 金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D. D 在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务

E. E 金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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( )、( )、( )买倒卖、走私矿产黄金累计不足二千克的,除没收全部矿产黄金、经营资金和一切违法所得外,对单位主管人员和直接责任人员分别处一千元以下罚款,并建议其主管部门给予行政处分。

A. A.国家机关

B. B.企事业单位

C. C.社会团体

D. D.个体工商户

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