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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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单选题

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以下不属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件的是( )。

A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 30 万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额 1000万元以上的案件

B、造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省（自治区、直辖市）范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件

C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

D、高管人员轻微违规

答案：D

2020广西银监局任职资

判断借款人还款能力的主要依据是：（）。

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法定准备率越高，存款扩张倍数（）。

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( )确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

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国有企业领导人员违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》受到降职处理的，( )不得担任与其原职务相当或者高于其原任职务的职务。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，各商业银行应遵循（）原则，注重对银行卡持卡人有效身份的确认。

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农合机构（）的任职为审批制。

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按照《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，已连续中断任职( )以上的,拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》的规定，贷款人应合理测算借款人（），审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度。

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商业贿赂行为由( )工商行政管理机关监督检查。

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按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。

题目内容

(

单选题

)

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2020广西银监局任职资

以下不属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件的是( )。

A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 30 万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额 1000万元以上的案件

C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

D、高管人员轻微违规

答案：D

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判断借款人还款能力的主要依据是：（）。

A. 借款人现金流量

B. 借款人利润水平

C. 借款人所属行业

D. 借款人行业地位

点击查看答案

法定准备率越高，存款扩张倍数（）。

A. 越小

B. 越大

C. 不变

D. 为零

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A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会和高级管理层

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国有企业领导人员违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》受到降职处理的，( )不得担任与其原职务相当或者高于其原任职务的职务。

A. 一年内

B. 两年内

C. 三年内

D. 四年内

点击查看答案

按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，各商业银行应遵循（）原则，注重对银行卡持卡人有效身份的确认。

A. 了解你的客户

B. 了解你的业务

C. 真实

D. 有效

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农合机构（）的任职为审批制。

A. 营业部负责人

B. 农商行的董事长、行长

C. 农信社的主任

D. 农商行的内审部门负责人

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A. 一年

B. 三年

C. 五年

D. 十年

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》的规定，贷款人应合理测算借款人（），审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度。

A. 经营状况

B. 营运资金需求

C. 销售情况

D. 以上皆是

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商业贿赂行为由( )工商行政管理机关监督检查。

A. 乡镇级以上

B. 县级以上

C. 地市级以上

D. 省级以上

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按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.5

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