A、违规、超范围进行有关交易业务操作。
B、在资金交易过程中,不按合同约定完成资金、债券的交割。
C、以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利。
D、以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易。
答案:ABCD
A、违规、超范围进行有关交易业务操作。
B、在资金交易过程中,不按合同约定完成资金、债券的交割。
C、以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利。
D、以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易。
答案:ABCD
A. 流动性风险
B. 操作风险
C. 市场风险
D. 信用风险
A. 贴现
B. 转贴现
C. 再贴现
D. 信用证
A. 各级银行业金融机构一把手
B. 分管行领导
C. 各前、中、后台部门和各分支机构
A. 贷款目的
B. 还款来源
C. 资产转换周期
D. 还款记录
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
B. 银行业消费者权益保护工作内部控制体系
C. 银行业产品和服务的信息披露规定
D. 银行业消费者金融知识宣传教育框架安排
E. 银行业消费者权益保护工作监督考评制度
F. 银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案
A. 建立并完善员工管理制度。
B. 将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。
C. 加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等异常行为的监督检查力度。
D. 加大对员工经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
A. 公司治理
B. 内部控制
C. 操作风险
D. 防火墙建设
A. 每半年
B. 每年
C. 每2年
D. 每3年
A. 小微企业
B. 传统企业
C. 互联网企业
D. 国有企业
A. 精准发力,精细实施。
B. 推进普惠,聚焦特惠
C. 专门机构,专业管理。
D. 资金联合,机构联动。